Small Cap Aktienoptionen

BREAKING DOWN Small Cap Einer der größten Vorteile der Investition in Small-Cap-Aktien ist die Möglichkeit, institutionelle Anleger zu schlagen. Weil Investmentfonds Beschränkungen haben, die sie vom Kauf großer Teile von irgendeinem Emittenten ausstehenden Aktien einschränken. Könnten einige Investmentfonds nicht in der Lage sein, dem Small Cap eine aussagekräftige Position im Fonds zu geben. Um diese Einschränkungen zu überwinden, würde der Fonds in der Regel haben, um mit der SEC, was bedeutet, Kippen der Hand und Aufblasen der zuvor attraktiven Preis. Beachten Sie, dass Klassifikationen wie große Cap oder kleine Cap sind nur Annäherungen, die im Laufe der Zeit ändern. Auch die genaue Definition kann zwischen Brokerhäusern variieren. Berechnung der Marktkapitalisierung Um eine Unternehmenskapitalisierung zu berechnen, multiplizieren Sie den aktuellen Aktienkurs mit der Anzahl der ausstehenden Aktien. Zum Beispiel im Juni 2016 hat Sonic Corp., die die Sonic Drive-In-Kette besitzt, 48,55 Millionen Aktien und einen Aktienkurs von 28,16. Daher liegt die Marktkapitalisierung bei rund 1,37 Milliarden. Weil diese Zahl unter 2 Milliarden beträgt, betrachten die meisten Makler die Sonic Corp. als Small Cap-Unternehmen ab 2016. Investition in Small Cap vs. Large Cap Unternehmen In der Regel bieten Small-Cap-Unternehmen Investoren mehr Raum für Wachstum, Größeres Risiko und höhere Volatilität als Großkapitalgesellschaften mit einer Marktkapitalisierung von 10 Milliarden oder mehr. Bei Großkonzernen wie General Electric und Boeing tendiert das aggressivste Wachstum eher im Rückspiegel, und so bieten die Unternehmen den Anlegern Stabilität mehr als große Renditen, die den Markt zerschlagen. Historisch gesehen haben Small-Cap-Aktien überdurchschnittliche Large-Cap-Aktien. Je nachdem, ob kleinere oder größere Unternehmen besser funktionieren, variiert die Zeit auf der Basis des breiteren Wirtschaftsklimas. Zum Beispiel dominierten Großkapital-Unternehmen während der Tech-Blase der 1990er Jahre, da die Anleger in Richtung Large-Cap-Tech-Aktien wie Microsoft, Cisco und AOL Time Warner gravitierten. Nachdem die Blase im März 2000 geplatzt war, wurden die Small-Cap-Gesellschaften bis zum Jahr 2002 besser, da viele der Großkapiteln, die in den 1990er Jahren immense Erfolge erzielt hatten, den Wert des Crashs beeinträchtigten. Investoren, die das Beste aus beiden Welten wünschen, könnten Mid-Cap-Unternehmen mit Marktkapitalisierungen zwischen 2 Mrd. und 10 Mrd. betrachten. Historisch haben diese Unternehmen bieten mehr Stabilität als Small-Cap-Unternehmen noch mehr Wachstumspotenzial als Großkapital-Unternehmen. Was müssen Sie wissen, bevor Sie Optionen auf Small Cap Aktien Ich selten, wenn überhaupt, diskutieren Optionen in der Small Cap Investor Daily . Allerdings hat die Zahl der Fragen von Lesern in letzter Zeit zu diesem schnell wachsenden Investmentansatz aufgegriffen. Und ich habe Research-Analyst Andy Crowder in unserem Team - er hat mehr als ein Jahrzehnt Erfahrung Handel Optionen und die Veröffentlichung seiner Strategien für eine ausgewählte Gruppe von Abonnenten. So Ive beschlossen, einige Zeit beiseite legen, um Optionen zu diskutieren und wie man sie angemessen mit Small-Cap-Aktien verwenden. Hoffentlich wird dies helfen Sie beginnen, zu verstehen, dass Optionen bieten endlose Möglichkeiten, um Ihre Erträge in einem Up-, Down-oder Bereich-gebundenen Markt zu erhöhen. Die einfachste Weise, nach Firmen zu suchen, die optionable Aktien haben, ist, sie für sie unter Verwendung eines auf lager screener wie FinViz zu screenen. Das ist sehr einfach und erfordert nur 4 einfache Schritte. Klicken Sie auf die Registerkarte "Alle". Stellen Sie Market Cap auf Small (unter 2 Mrd.) ein. Set Average Volume to Over 1M Set OptionShort to Optional Sobald Sie die oben genannten Schritte abgeschlossen haben, sollten Sie mit ungefähr 313 Firmen kommen, die unsere Anforderungen erfüllen. Dieser erste Bildschirm ist ein notwendiger Teil des Prozesses, wenn Handel Optionen auf Small-Cap-Aktien. Das ist, weil die meisten kleinen Kappenvorräte nicht optionable sind, Bedeutungswahlen sind nicht auf dem Vorrat vorhanden. Wenn die Aktie optional ist, fehlt es möglicherweise noch an dem notwendigen Volumen, um eine solide und vernünftige Option zu investieren. Am wichtigsten ist, wird dieser Bildschirm sparen Sie viel und viel Zeit. Ich schlage vor, speichern Sie diesen Bildschirm für zukünftige Referenz, so können Sie zurück gehen und überprüfen Sie Ihre Liste zu sehen, ob Ihre nächste kleine Cap Lager der Wahl ist optional. Danke mir später, da dies eine echte Zeitersparnis ist. Die wichtigsten Suchkriterien für das Finden, was ich handelbare Optionen auf Small-Cap-Aktien nennen - VOLUME. Der Grund, warum ich mich für die Suche nach Small-Cap-Aktien mit einem durchschnittlichen Volumen über 1 Million gehandelten Aktien zu suchen, ist, weil ich flüssige Optionen wollen. Liquidität direkt übersetzt in eine vernünftige Bidask-Spread für Optionen - das ist entscheidend. Je flüssiger die Option, desto straffer die Bidask. Dies ist extrem wichtig, weil die Bidask-Verbreitung Auswirkungen auf die Kosten der Verwendung von Optionen. Wide Bidask Spreads essen in die potenzielle Rentabilität Ihrer Investition, und dazu beitragen, was als Schlupf bekannt. Eine wirkliche Welt Beispiel, wie Volumen-Effekte der Bidask-Spreizung zu klären helfen sollte. Wir können die Cheesecake Factory (Nasdaq: CAKE) und die USANA Health Sciences (NASDAQ: USNA) für unser Exemplar verwenden. Ich entschied mich für diese beiden Unternehmen, da es sich um Small Cap-Aktien mit Aktienkursen von rund 30% handelt. Ich möchte zwei Aktien mit gleichen Eigenschaften, außer Volumen zu wählen. Die Auswirkung des Volumens wird offensichtlich auf der Bidask-Verbreitung offensichtlich sein. Wenn Sie die 30. Juni Anrufe für beide Aktien sehen, sehen Sie die folgende Bidask-Spread: Beachten Sie den Unterschied Die Bidask-Spread ist 0,10 auf CAKE im Vergleich zu einem enormen 0,50 auf USNA. Dies ist der Grund, warum eine enge Bidask-Spread ist so kritisch, wenn Sie Optionen als Teil Ihrer Anlagestrategie. Sie können selten kaufen, ein Optionskontrakt auf etwas anderes als die fragen Sie Preis, und Sie können nur selten verkaufen eine an etwas anderes als das Angebot, vor allem, wenn die Optionen illiquid sind. Es ist Sie gegen den Marktmacher und glauben Sie mir, dass Sie diese Schlacht nie gewinnen werden. Mit einer breiten Bidask-Spread sind Sie technisch unter Wasser 10 bis 30 Prozent oder mehr, direkt von der zu gehen. Niemand will bis zu 30 Prozent nur zu brechen. Abschließend ist der Umgang mit dem Bidask-Spread ein unvermeidlicher Teil der Optionen-Arena. Konzentrieren Sie sich auf mehr liquide und aktiv gehandelte Kontrakte, die kleinere Bidaskspreads aufweisen, anstatt Aktien mit geringem bis keinem Volumen und breiten Spreads. Dies ist eine wichtige Lektion zu lernen, wenn mit Optionen als Teil Ihrer Anlagestrategie. Sie sparen sich viele Kopfschmerzen und vor allem, hart verdientes Geld. Wie bereits erwähnt, werde ich wieder in den kommenden Wochen mit mehr, um über die wunderbare Welt der Optionen zu diskutieren. Die Ansichten und Meinungen, die hierin ausgedrückt werden, sind die Ansichten und Meinungen des Autors und spiegeln nicht notwendigerweise die der NASDAQ OMX Group, Inc. wider. Mehr von WYATT INVESTMENT RESEARCH Ähnliche Artikel 169 Nasdaq, Inc 2016. Alle Rechte vorbehaltenPenny Stocks, Options and Trading on Margin An seinem besten, investieren in Penny-Aktien kann ein spannendes, lukratives Unterfangen sein. In den meisten Fällen ist eine gute Strategie, die Hebelwirkung des investierten Kapitals durch den Kauf so vieler Aktien wie möglich zu maximieren. Ein Umzug von nur wenigen Pfennigen, wenn er mit einer großen Position multipliziert wird, kann in einem relativ kurzen Zeitraum eine beträchtliche Verstärkung aufweisen. Wenn Investoren anspruchsvoller werden, wenden sie sich an Produkte wie Optionen als Methode zur Erhöhung der Hebelwirkung in einer Position. Angesichts der Verlockung der Penny Stocks und Optionen seiner natürlichen für einen Investor zu versuchen und kombinieren die beiden. Leider, im Fall von Penny Stocks, Handel verbundenen Optionen ist nicht möglich. Optionen für Small-Cap-ETFs Während es nicht möglich sein wird, Optionen in bestimmten Penny-Aktien zu handeln, ist es immer noch möglich, Optionen zu nutzen, um das Potenzial der kleinen nutzen - Kappe oder Mikro-Cap-Universum. Ein beliebtes Produkt für den Handel mit Small-Cap-Aktien ist die iShares Russell 2000 ETF (IWM). Für diejenigen, die mit diesem Produkt nicht vertraut sind, bemüht sich IWM, die Anlageergebnisse eines Index zu verfolgen, der sich aus Small-Cap U. S.-Aktien zusammensetzt. In den zwölf Monaten bis zum 23. September 2014 erwirtschaftete der Fonds 17,62 Euro. Während es nicht möglich ist, Optionen in vielen der Komponenten zu handeln, ist es möglich, Optionen auf der ETF selbst zu handeln. Kleine Züge in der zugrundeliegenden ETF übersetzen im Allgemeinen zu bedeutenden Bewegungen in den Optionen. Einer der größten Vorteile von Trading-Optionen in Small-Cap-ETFs anstatt der Aktien selbst ist, dass es viel des unternehmensspezifischen Risikos beseitigt. (Weitere Informationen finden Sie unter: ETF-Optionen und Indexoptionen.) Eine weitere Methode zur Erhöhung der Hebelwirkung auf Penny-Aktien ist die Einrichtung eines Margin-Kontos. Diese Art von Investment-Konto bietet Investoren Zugriff auf zusätzliches Kapital auf der Grundlage von Hebelkapital und Wertpapieren, die innerhalb des Kontos. Im Wesentlichen ist dies das Äquivalent zu Kreditaufnahme von Ihrem Broker, mit bestehenden Cash-und Wertpapiere als Sicherheiten, und dann zahlen Zinsen auf das geliehene Geld für das Recht auf Kapital für den Kauf und Verkauf von Aktien zu verwenden. Während der Handel auf Margin bietet Anlegern zusätzliche Hebelwirkung, kann es sehr riskant sein. Mit Geld, das Sie nicht für den Zweck der Kauf jeder Art von Lager haben, wird von vielen verpönt, und wenn nicht richtig verwendet, kann es zu finanziellen Ruin führen. Eine gute Regel ist, leicht zu gehen, wenn mit Marge oder Leverage von jeder Art, um finanzielle Vermögenswerte zu kaufen. (Weitere Informationen finden Sie unter: Einführung in Margin Accounts und was passiert, wenn ich Cant Pay Margin Call) Kauf Penny Stocks mit Bargeld kann ein riskantes Manöver sein. Das heißt, es gibt einige Händler gibt, die ihre Hebelwirkung auf Penny Stocks noch mehr durch die Verwendung von Produkten wie Optionen erhöhen möchten. Leider gibt es in der Mehrzahl der Fälle keine Optionen für den Handel mit Penny-Aktien. Allerdings können sich einige risiko - tolerante Händler an Optionen auf Exchange Traded Funds als Workaround wenden. Einige Händler können sogar die Vorteile ihrer Margin-Konten beim Handel Penny Stocks, aber dies sollte als letztes Mittel und mit extremer Vorsicht verwendet werden. (Für die damit verbundenen Informationen finden Sie unter: Wie man gewinnt Penny Stocks und studieren diese Penny Stock Trading Trends.)